第二章 国际贸易传统理论
第二章 国际贸易传统理论
学习目的和要求
本章教学目的在于了解掌握国际贸易的基本理论，从纯理论方面说明国际贸易产生的原因，国际贸易本身的利益，国际贸易利益的分配，国际贸易格局等基本模式。同时，还应该明了国际贸易纯理论存在的内在矛盾与不足之处。
本章主要内容
国际贸易理论先后经历了理论的史前阶段、古典阶段、现代阶段和当代阶段。史前阶段主要指重商主义的贸易理论；古典阶段涉及斯密的绝对利益学说、李嘉图的比较利益学说以及穆勒的相互需求理论；现代阶段主要讨论赫克歇尔-俄林模型即H-O模型的有关内容；当代阶段着重研究在不完全竞争市场中国际贸易的新特点以及贸易政策的变化。
第一节 重商主义的国际贸易理论
一、重商主义对于国际贸易的认识
（一）国际贸易发生的可能性
当世界价格低于国内均衡价格时,将导致供不应求的现象，因而存在进口的可能；当世界价格高于国内均衡价格时，需求会超过供给，因而存在出口的可能。
（二）国际贸易对社会福利的影响
国际贸易会导致整个社会福利的净增加。当世界价格低于国内均衡价格时，福利主要倾向于消费者；而当世界价格高于国内均衡价格时，福利主要倾向于生产者。
二、重商主义理论的基本内容
（一）早期重商主义理论
早期重商主义者主张：金钱是财富的唯一代表；对外贸易是金钱的重要来源；国家应干预经济、鼓励生产、发展贸易。
（二）晚期重商主义理论
1．晚期与早期重商主义的一致性在于二者都追求顺差、抑制进口。
2．晚期与早期重商主义的区别在于：晚期重商主义者认为只要对外贸易总体上顺差即可；同时主张来料加工、降低物价、增加本国商品的竞争力；他们还认识到货币作为资本的职能，明了货币只有在运动中才能增值。
（三）重商主义的理论意义
重商主义至今仍影响各国对外贸易政策的制定，如“限入奖出”原则依旧是各国、尤其是发达国家信奉的教条。在鼓吹贸易自由化、经济全球化的今天，各国对于本国的重要产业仍给予严格的保护。
三、重商主义的不足之处
（一）从贸易政策取向看，重商主义属于贸易保护主义，这实质上阻碍了贸易的发展。
（二）重商主义仅把注意力放在流通领域，认为财富产生于流通领域，而忽视了对生产领域的研究。
（三）从理论上看，存在一种自动调节机制使一国不可能永远保持贸易顺差。
第二节 斯密的绝对利益学说
一、绝对利益学说的基本内容
（一）绝对利益学说的基本概念与内容
在某一种商品上，一个经济体在劳动生产率上占有绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一经济体，若各个经济体都从事自己占有绝对优势商品的生产，继而进行交换，那么双方都可以通过交换得到绝对的利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。
（二）绝对利益学说的数学说明
两个国家A和B，每个国家均生产两种产品X和Y，在进行专业化分工之前情况如下：
表2-1 绝对优势（分工前）
| X | Y | |
| A | 1 | 2 |
| B | 2 | 1 |
其含义为，A国生产1单位X产品需要1单位劳动，生产1单位的Y产品需要2单位劳动；B国生产1单位X产品需要2单位劳动，生产1单位Y产品需要1单位劳动。可以很清楚地看出A、B两国的劳动耗费（各3单位）、两国的产品消费（每个国家消费X、Y产品各1单位）和全世界
在生产中的劳动耗费（共6单位）以及全世界X、Y两种商品的消费（共4单位）。A、B两国分别在X产品和Y产品上具有更高的劳动产率。按照绝对利益原则，A国应专业生产具有最高劳动生产率的X产品，B国则生产Y产品，然后两国进行交换，专业分工后的情况如下：
表2-2 绝对优势（分工后）
| X | Y | |
| A | 3 | 0 |
| B | 0 | 3 |
其含义为，A国将全部劳动3个单位用于X产品共生产，共3单位，但Y产品因只有0单位的劳动，故只有0单位Y产品被生产出来；B国用全部3单位劳动专业生产Y产品共3单位，但因只有0单位劳动用于生产X产品，故X产品生产为0单位。很清楚，在全部劳动耗费不变的情况下，与分工前相比较，世界总产量增加了2单位，各国的消费在保持1单位X产品、1单位Y产品时，按照
的比率进行交换，A、B两国的消费均会有所增加，或劳动耗费有所减少，福利水平有所提高。（三）绝对利益学说的图形解释
仍然为两个国家A、B，两个产品X、Y：
图2-1 斯密绝对利益学说的图形解释
说明：图中
，
，
，
均为全部资源生产X、Y产品时的情况，A国的绝对优势在于生产X，B国则为Y。在封闭状态下，A国的生产可能性边界曲线为
，B国为
，经过专业化分工，A国只生产X，B国只生产Y，A国出口X，按照世界体格线
，向B国交换Y，B国则相反，两国均受益，世界的福利也因此得到提高。
（四）绝对利益学说的其他有关叙述
斯密的绝对利益学说批判了重商主义关于财富的定义，认为财富应该以商品、劳务的生产来衡量，而不是金钱；政府应减少对经济的干预；并且从货币流调整机制出发认为，对贸易顺差、逆差在实际中存在着自动调节机制，使得任何一方不可能长期保持顺差进而以此积累财富，贸易的利益应该是双方的。另外，对外贸易也是一国解决生产剩余的办法之一（剩余出口）。
二、对于斯密绝对利益学说的评价
（一）从国际贸易实际出发的评价
斯密的绝对利益学说存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与交易伙伴相比处于劳动生产率绝对高、或生产所耗费劳动绝对低的地位上，否则该国便不具备实际参加国际分工的条件，或者在国际贸易中没有任何的利益而只有伤害，这在理论上过于绝对，在实践中也不符合实际情况（发展中国家劳动生产率很可能在所有产品的生产上都不如发达国家，但仍然在进行国际贸易，也未因此而使得本国产业走向衰亡）。
（二）从劳动价值论出发的评价
斯密的学说符合18世纪资产阶级通过国际贸易进行经济扩张的要求，但是在自己劳动价值论的坚持方面，却无法说明X、Y两种产品进行交换的内在等价要求是什么。
第三节 李嘉图的比较利益学说
一、李嘉图比较利益学说的基本内容
（一）李嘉图比较利益学说的假设前提
比较利益学说实际是英国另一位经济学家托伦斯（Torrens. R）提出来的，李嘉图发展了该学说，并在其代表作《政治经济学及赋税原理》一书中进行了阐述。学说主要是为了解决斯密绝对利益学说中存在的内在矛盾，并在基本理论上进一步为资本主义的发展排除障碍。该学说的假设如下：
（1）学说使用两个国家，两种产品的模型，即世界由两个国家构成，每个国家都生产两种产品，即有A、B两个国家，X、Y两种产品；
（2）两国均实行自由贸易政策，无任何贸易限制；
（3）要素（这里主要是劳动）在一国内自由流动，在两国之间不能流动；
（4）以劳动价值论为基础，即劳动时间决定价值（隐含着用一种要素进行生产）；
（5）交易双方生产成本不变，无规模收益，不考虑运输、保险等价值；
（6）收入分配不受贸易的影响。
在此假定前提下，李嘉图证明：决定国际贸易的基础是比较利益，而非绝对利益。
（二）李嘉图比较利益学说的基本内容
国际分工中若两个贸易参与国家生产力水平不相等，甲国在生产任何产品时成本均低于乙国，劳动生产率均高于乙国，处于绝对优势，而乙国则相反，其劳动生产率在任何产品上均低于甲国，处于绝对劣势。这时，两个国家间进行贸易的可能性依然存在，因为两国劳动生产率之间的差距，并不是在任何产品上都一样。这样，处于绝对优势的国家不必生产全部产品，而应该集中生产本国国内具有最大优势的产品，处于绝对劣势的国家也不必停产所有的产品，而只应该停止生产在本国国内处于最大劣势的产品，通过自由交换，参与交换的各个国家可以节约社会劳动，增加产品的消费，世界也因为自由交换而增加产量，提高劳动生产率。以上论点便是古典甚至新古典国际贸易理论的传统基础。
（三）李嘉图比较利益学说的数学说明
设有A、B两国，每个国家均生产X、Y两种产品，在实际分工之前，其情况如下：
表2-3 比较优势（分工前）
| X | Y | |
| A | 6 | 4 |
| B | 1 | 2 |
分工前，A国生产1单位X产品需要6单位劳动，而生产1单位Y产品需要4单位劳动，相应地，B国生产X产品和Y产品需要1单位和2单位劳动。很明显，B国劳动生产率在X和Y上均高于A国。全世界全部产出4单位，每一国家消费X、Y产品各1单位。世界的全部劳动支出为13单位，即A国为10单位，B国为3单位。
进行分工后，由于A国的相对优势在于生产Y产品，因而集中生产Y而放弃任何X产品的生产，B国的相对优势在于生产X，因而集中生产X而放弃Y产品生产，按照分工前的生产率，分工后的情况如下：
表2-4 比较优势（分工后）
| X | Y | |
| A | 0 | 10 |
| B | 3 | 0 |
A国此时的生产为：10/4，即2.5单位的Y产品，B国此时的全部生产为：3/1，即3单位的X产品。A国在保持专业化分工之前1单位Y产品消费的同时，可以用1.5单位的Y产品来换取B国的X产品进行消费，B国则在保持专业化分工前1单位X产品消费的同时，可以用2单位的X产品来换取A国的Y产品进行消费。贸易的基蹿于利益的比较：以X产品为Y产品的价值衡量标准，A国的Y产品的劳动成本4/6小于B国的2/1，而以Y产品为X产品的价值衡量标准，A国的6/4大于B国的1/2，这决定了交换的基础，即A国的优势在于Y产品的生产，而B国的优势在于X产品的生产。
（四）李嘉图比较利益学说的图形解释
图形解释的准备工作：了解生产可能性边界、机会成本、边际转换率、社会无差异曲线、成本线等图形及其来源。这些概念请参阅西方经济学考试指南的有关部分内容。图2-2为两个国家A、B，两种产品X、Y的不完全分工模型，使分析更接近实际。
图2-2 李嘉图比较利益学说的图形解释
说明：从图中可以看出，同样的资源，A国的优势在于生产Y产品，B国的优势在于生产X产品，原国内交换比率分别为
、
、（A、B点的切点），分工前国内生产组合、消费组合点为
、
，按照比较优势进行专业化分工，A国表现为从
点上移至
点，放弃部分X产品的生产而增加Y产品，B国表现为从
点下移至
点，放弃部分Y产品的生产而增加X产品，在
、
点上，两国的国内均衡价格（也就是国际价格）
是相等的。按照1：1交换线进行国际贸易（与两国国内交换线
相等），A国分工后生产组合点为
，即生产
的X产品和
的Y产品，用
的Y产品换
的X产品，共消费
的Y产品和
的X产品，消费点为
。B国分工后的生产组合点为
，即生产
的X产品和
的Y产品，用
的X产品换
的Y产品，共消费
的X产品和
的Y产品，消费点在
。A国X产品的消费中，
为本国生产，
为进口，
为出口。B国的Y产品消费中，
为本国生产，
为进口，
为出口，在1：1的交换线下，有
。同时可以看到，无差异曲线都有提高，即II高于I，II′高于I′，表示总体福利水平的提高。
（五）李嘉图比较利益学说的其他有关叙述（多国与多种产品模型）
以两个国家、两种商品为基础的模式，也适用于多个国家、多种商品的情况。在经济发展过程中，各国的各个产业劳动生产率变化不一样，需求和供给的条件共同决定着每个国家将应该生产哪一组产品，以及与其他国家的贸易格局。
二、比较利益的分解
（一）得自贸易的利益
比较利益可以分解为得自贸易的利益和得自分工的利益，前者来源于在资源配置不变，产出不变的情况下，一部分产品以国际价格而非国内价格进行贸易。详见图2-3。
图2-3 得自贸易的利益
说明：
为国内交易的价格线，
是国际交换的价格线，商品从按照国内价格变换变成按照国际价格变换，使得无差异曲线从I提高到II，切国际价格线于
点，高于按照国内价格线相切的
点，福利水平提高。
（二）得自分工的利益
在贸易中得自分工的利益，主要来源于资源按照比较利益进行的重新配置。详见图2-4
图2-4 得自分工的利益
说明：如上图所示该国生产、交换并未处于最佳点，故生产点从
移向
，即国内资源因国际价格较高、交换有利可图而重新配置，无差异曲线切国际价格线于
点，为Ⅲ。
（三）利益的合成分析与评价
将上面两张图拼接在一起，便可以得到完全的比较利益的图解，其中无差异曲线I和II为得自贸易的利益，II到Ⅲ则为得自分工的利益，无差异曲线I和II是总的利益。见图2-5。
图2-5 比较利益的合成
三、对李嘉图比较利益学说的评价
（一）从国际贸易实际出发的评价
1．比较利益学说揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性，证明了各国通过出口相对成本较低的产品，进口相对成本较高的产品就可以实现贸易互利，这是该学说的主要贡献。
2．该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况，如要素在国际间完全不能流动的假设，并不是经济现实。
3．按照该学说，比较利益相差越大则贸易发生的可能性越大，当今的贸易便应该主要在发达国家与发展中国家间展开，但事实是今天的国际贸易主要发生在发达国家之间。即今天的国际贸易实践使得人们对于传统的比较利益学说的适用程度产生了疑问。
4．按照该学说，在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获利，为获得此利益，所有贸易参加国都应该积极实行自由贸易而非保护主义，但在实际中，各国都在不同程度实行保护主义。
（二）从劳动价值论出发的评价
1．在该理论中，出现了同一商品国内价值和国际价值的差异，交换比率的不同，这违背了李嘉图自己坚持的劳动价值论，当他看到这一情况时，表示无能为力，认为适用于国内交易的规则不适用于国际贸易。
2．该理论并未从根本上揭示出贸易发生的原因，从国内贸易、国际贸易的功能都是为了实现商品价值的角度看问题，即便国际贸易不存在超额利润，即比较利益，只要能使商品得到实现，贸易就会发生，因为从逻辑与现实出发，厂商要最先收回投资、获取平均利润之后才会追求超额利润，因此，将国际贸易发生是为了追求比较利益（超额利润）是不符合实际情况的。
3．比较利益学说暗含有一层意思，即越落后的国家参加贸易，则越会受益，这里实际没有看到国际贸易具有的不等价交换和价值的流向，难于为相对落后国家接受。
（三）我国理论界对比较利益学说的认识与评价
1．20世纪50年代与苏联学者共同批判该学说。
2．20世纪60年代初，我国学者认为该学说具有合理内核，应该批判地吸收，这一观点在后来受到批判。
3．改革开放以来，对该学说的看法开始形成一分为二的情况，认为比较利益学说的合理内核可以作为我国国际贸易的理论论述之一，作为各个地区结合优势发展贸易的基础。
第四节 国际贸易价格的确定
一、相互需求方程式
（一）相互需求方程式的基本内容和数学说明
1．在李嘉图的比较利益学说中没有说明贸易条件（单位出口能够换回的进口，即商品的国际交换比率，在实际中往往是用出口价格指数去比进口价格指数）的确定，我们可以用过去熟悉的两个国家、两种产品的模型来说明：
表2-5 比较优势
| X | Y | |
| A | 10 | 15 |
| B | 10 | 20 |
用单位劳动可以生产的X产品和Y产品的数量，代替过去单位产品所需使用的劳动量，从表格中可以看出A国的比较优势在于生产X产品，而B国的比较优势在于生产Y产品。A国在贸易中用X产品换取Y产品，B国在贸易中用Y产品换取X产品。在A国，国内交换比率为
，B国国内交换比率为
，若A国在国际市场上能够用
换取多于15单位的Y产品，A国便会进入国际市场，反之，B国若能以少于20单位的Y，换取10单位的X产品，B国愿进入国际市场。国内的交换比率便是A、B两国进入国际市场上、下限，详见图2-6。
图2-6 国际贸易利益分配图解
说明：实际交换比率将处于由两国国内交换比率界定的两国交换区内，然而具体的交换比率究竟应在哪条射线上，即
的斜率，仅从供给方面是无法说明的。
2．比较利益学说只能确定两国商品交换比率的区域，而非一个确定的比率，确定的交换比率需由相互需求方程式才能说明。
（二）相互需求方程的图形解释
在有比较利益决定的两国交换比率的上、下限内，实际而且是唯一的均衡贸易条件，是由两国对于交易对手的相对需求强度决定的，处于双方正好能够吸收掉对方的出口，如果对手对于本国商品的需求强度大于本国对于对手商品的需求强度，则交换比率越接近于外国国内的交换比率，反之则越接近本国国内的交换比率。
（三）相互需求方程式均衡的条件及对其评价
均衡情况见图2-7
图2-7 贸易均衡相对商品价格的局部均衡分析
说明：
和
决定了世界价格的上下限，而
是均衡的世界价格，在图中，A国出口X产品，B国进口X产品，在X产品相对价格高于均衡水平时，A国的X出口将超过B国X进口需求量，X产品的相对价格将降到均衡价格水平。另一方面，情况若相反，则X的进口量将超过X的出口量，价格将升回均衡水平。相互需求论从供求角度说明了价格的变化，以及均衡的条件（供给=需求），实际上解释了价格是怎样围绕价值波动的。
二、提供曲线及其分析
提供曲线是由马歇尔和艾奇沃斯提出的，它就是相互需求曲线，表明一个国家为了进口一定量的商品，必须向其他国家出口一定量的商品，因此提供曲线即对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹，两个国家提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（交换比率）。
（一）贸易无差异曲线
提供曲线的目的在于比较准确地找出国际商品交换的比率，它的画出是从根据生产可能性曲线和社会无差异曲线得出的贸易无差异曲线入手的。在作图时，生产可能性曲线与无差异曲线从第一象限翻到第二象限，始终使得两条曲线相切，平滑移动，留下的轨迹便是贸易无差异曲线。见图2-8。
图2-8 A国贸易无差异曲线的推导
说明：贸易无差异曲线是该国在福利水平不变的情况下，无数进出口组合点的轨迹。生产可能性曲线沿着无差异曲线上移，切于
点，此时X产品生产为
，消费为
，
为出口，Y产品生产为
，消费为
，其中
为进口，福利水平不变，I为贸易无差异曲线。
（二）提供曲线的作图及说明
按照画出贸易无差异曲线的方法，可以得出一族贸易无差异曲线
、
等。见图2-9。
图2-9 A国贸易无差异曲线族
（三）国际贸易的均衡条件分析
参照上图的一族贸易无差异曲线，以坐标原点为起点，画出射线
、
、
等，使得每条射线同一条贸易无差异曲线相切，然后用一平滑的曲线将这些切点和原点连接起来，得出的曲线就是该国的提供曲线。见图2-10。
图2-10 A国提供曲线的严格推导
说明：提供曲线表明，在不同的相对价格下，该国愿意以多少X产品换取多少Y产品。从原点射出的各条射线，就是贸易条件线。较高的贸易条件线意味着该国贸易条件的改善。
图2-11代表了确定国际均衡价格的一般均衡模式。
图2-11 一般均衡贸易模型
说明：实际的国际贸易中，一般均衡的条件为：国际交换比率为
，
为契约曲线；国内价格，A国为
，B国为
，均等于
。A国X产品生产为
，消费为
，出口为
，A国Y产品生产为
，消费为
，进口为
；B国X产品生产为
，消费为
，进口为
，B国Y产品生产
，消费为
，出口为
。X产品的世界贸易量：A国出口
等于B国进口
；Y产品的世界贸易量：B国出口
等于A国进口
。国际交换比率
。
（四）对提供曲线的评价
1．满足均衡要求：国际收支平衡、各国商品供给需求平衡、生产必须在生产可能性曲线上（即最大生产量）；
2．如果不能满足上述三个条件，则会有自动调节机制使之恢复均衡（价格与供求的关系）。
3．提供曲线的理论基础是一般均衡理论，讨论的仍然是价格决定和价格变化，而非价值决定。
三、出口的贫困增长
主要发生在发展中国家，根源于出口量随生产提高而增大，进口而造成贸易条件恶化。
（一）出口的贫困增长的图形分析
图2-12 出口的贫困增长
说明：如图2-12，生产可能性曲线向外扩张，意味着生产能力的扩大，生产点从
外移到
，生产从第一条生产可能性曲线移至第二条，生产力增长，世界价格线
在生产扩大后发生变化，从
移为
，斜率变化即价格变化，结果是出口增加，但出口相对价格下降，同量出口可换回的进口下降，总体福利水平下降。
（二）出口贫困增长的条件与案例
1．出口贫困增长发生的条件：出口国是发展中国家且为单一经济；产品为初级产品或劳动密集型，且出口占据世界销售的很大份额，该国的任何出口增长都会导致世界市场价格的波动；该种产品弹性小，不会因价格变化而促成销量的增加；国民经济的发展高度依赖该种产品的出口，以致国际价格的下降需要靠更大的出口量去弥补损失。
2．中国的成衣出口，中国的钨矿砂出口即是较好的案例。
（三）出口贫困增长的政策含义及对其的评价
1．发展中国家的产品结构单一，许多国家根据东亚的发展模式在走出口导向的道路，产出了出口日益增多价格却越来越低的情况，说明发展中国家的产业结构从长远看应该予以调整。
2．出口贫困增长现象只是发展中国家经济发展过程中出现的一种可能情况，不是一种普遍现象，大多存在于发展中国家经济发展的一定阶段，而非经济发展的必然产物。